<p>專(zhuān)題論述 18 2018年第期 “一帶一路”與農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù) 鄧 超 崔野韓 唐 浩 陳 紅 楊 揚(yáng) 溫 雯 朱 巖 （農(nóng)業(yè)部科技發(fā)展中心， 北京 100122） 1 “一帶一路”倡議概述 1.1 “一帶一路”倡議提出的背景和意義 2013年 9月習(xí)近平主席在出訪哈薩克斯坦期間， 首次提出 共同建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的倡議， 同年10月在 印度尼西亞國(guó)會(huì)發(fā)表演講時(shí)首次提出共同建設(shè)“21 世紀(jì)海上絲綢之路”的倡議。2013年11月“一帶 一路”建設(shè)被寫(xiě)入中共中央關(guān)于全面深化改革若 干重大問(wèn)題的決定，并在2014年12月召開(kāi)的中央 經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上被列為2015年經(jīng)濟(jì)工作的主要任 務(wù)之一。2015年3月28日國(guó)務(wù)院授權(quán)發(fā)布了推 動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的 愿景與行動(dòng) ， 2017年5月“一帶一路”國(guó)際合作高 峰論壇在北京舉行。2017年10月習(xí)近平總書(shū)記在 十九大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)，要以“一帶一路”建設(shè)為重點(diǎn)， 堅(jiān)持“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”并重，遵循共商共建共享 原則，加強(qiáng)創(chuàng)新能力開(kāi)放合作，形成陸海內(nèi)外聯(lián)動(dòng)、 東西雙向互濟(jì)的開(kāi)放格局。十九大關(guān)于中國(guó)共產(chǎn) 黨章程（修正案） 的決議將推進(jìn)“一帶一路”建設(shè) 等內(nèi)容寫(xiě)入黨章，為我國(guó)在新時(shí)代與各方攜手共建 “一帶一路”，推動(dòng)構(gòu)建新型國(guó)際關(guān)系，共建人類(lèi)命運(yùn) 共同體進(jìn)一步指明方向，注入強(qiáng)勁動(dòng)力。 “一帶一路”倡議賦予古代“絲綢之路”新的時(shí) 代內(nèi)涵，是我國(guó)處在深化改革開(kāi)放的新時(shí)期提出的 一種國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，旨在促進(jìn)中國(guó)與沿線國(guó)家的經(jīng) 貿(mào)發(fā)展，在政治互信、和平合作的基礎(chǔ)上，利用地緣 毗鄰、經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)等優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)互利互贏，是新時(shí)期中國(guó) 對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的重大戰(zhàn)略，是擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放、營(yíng)造良 好外部環(huán)境的重要舉措。在“一帶一路”倡儀下開(kāi)展 對(duì)外農(nóng)業(yè)合作是對(duì)“一帶一路”建設(shè)的豐富和支撐。 1.2 “一帶一路”沿線國(guó)家概況 “一帶一路”橫跨 亞歐大陸，涵蓋東南亞、南亞、中亞、西亞及中東等多 個(gè)國(guó)家及地區(qū)， 總體來(lái)看， “一帶一路”沿線國(guó)家耕 通信作者： 朱巖 地資源總面積豐富，人均資源不足，面臨耕地資源不 足與谷物出產(chǎn)率低的雙重矛盾，人均可利用淡水資 源嚴(yán)重短缺。但按照區(qū)域分析， “一帶一路”沿線國(guó) 家農(nóng)業(yè)資源豐富，與我國(guó)農(nóng)業(yè)有較好互補(bǔ)。東南亞 的東盟十國(guó)以中低收入國(guó)家為主，人力成本較低，其 氣候高溫多雨，適宜多種農(nóng)作物生產(chǎn)，是我國(guó)以雜交 水稻為代表的優(yōu)勢(shì)農(nóng)作物種業(yè)“走出去”的主要目 的區(qū)域。中亞五國(guó)農(nóng)作物主要有小麥、 棉花、大麥、 水稻，有豐富的種質(zhì)資源，并且每年出口大量小麥和 棉花。東歐的農(nóng)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)較好，擁有大量的可耕 地、 充足的水資源和豐富的勞動(dòng)力， 其中俄羅斯可 耕地面積約1.3億hm 2 ，烏克蘭擁有約全球1/3的黑 &nbsp;土地。 2 國(guó)際植物新品種保護(hù)概述 2.1 國(guó)際植物新品種保護(hù)發(fā)展動(dòng)態(tài) 植物新品種 保護(hù)（PVP， plant variety protection）又稱(chēng)植物育種者 權(quán)利（PBR，plant breeder s right）或植物新品種權(quán)， 是授予植物新品種培育人使用其品種排他的獨(dú)占 權(quán)利， 與專(zhuān)利權(quán)、 著作權(quán)和商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)等同屬知識(shí) 產(chǎn)權(quán)范疇，是WTO-TRIPS協(xié)議農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域 中最重要的組成部分。國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟 （UPOV）和國(guó)際植物新品種保護(hù)公約 （以下簡(jiǎn)稱(chēng) UPOV公約）框架下的植物新品種保護(hù)制度是目前 最廣泛的植物新品種保護(hù)制度。截至2017年10月， UPOV共有75個(gè)成員（包括94個(gè)國(guó)家） ，涵蓋全球 大部分區(qū)域。UPOV致力于推進(jìn)成員在植物新品種 保護(hù)方面的合作，包括鼓勵(lì)品種測(cè)試合作、報(bào)告互認(rèn) 和數(shù)據(jù)共享，推動(dòng)區(qū)域間協(xié)作，開(kāi)發(fā)并發(fā)布方便育種 人在不同成員間申請(qǐng)新品種權(quán)的電子申請(qǐng)系統(tǒng)等。 我國(guó)于1997年正式發(fā)布中華人民共和國(guó)植 物新品種保護(hù)條例 ， 并于1999年4月23日加入 UPOV，執(zhí)行UPOV公約1978年文本。獲得新品種 權(quán)對(duì)于保護(hù)育種成果、促進(jìn)育種材料和成果交流具 有重要意義。 專(zhuān)題論述 19 2018年第期 2.2 “一帶一路”沿線國(guó)家植物新品種保護(hù)基本情 況 “一帶一路”沿線國(guó)家植物新品種保護(hù)水平總 體較弱，截至2017年10月，65個(gè)沿線國(guó)家中有31 個(gè)加入了UPOV公約，執(zhí)行UPOV公約1991年文 本。在我國(guó)周邊的“一帶一路”沿線國(guó)家中，加入 UPOV者更少：東南亞11國(guó)中只有越南、新加坡加 入U(xiǎn)POV；中亞5國(guó)中只有吉爾吉斯斯坦、 烏茲別克 斯坦加入U(xiǎn)POV；南亞8國(guó)中無(wú)UPOV成員；蒙古 國(guó)非UPOV成員。這些國(guó)家在我國(guó)周邊形成一個(gè)“非 UPOV成員圈”。一些未加入U(xiǎn)POV公約的國(guó)家（如 印度、 泰國(guó)、菲律賓、馬來(lái)西亞、緬甸等）雖已建立了 自己的新品種保護(hù)制度，但總體保護(hù)水平不高；加入 UPOV公約的國(guó)家中， 除烏克蘭、 俄羅斯、 韓國(guó)、 南 非、土耳其、越南外，其植物新品種權(quán)年申請(qǐng)量均較 低（少于100件/年）。 3 我國(guó)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)情況 3.1 我國(guó)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)現(xiàn)狀 我國(guó)自加入 UPOV以來(lái)， 農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)事業(yè)取得了長(zhǎng)足發(fā) 展，近年來(lái)年申請(qǐng)量超過(guò)2000件，僅次于歐盟。截 至2017年7月底，已累計(jì)受理申請(qǐng)20094件，授權(quán) 8972件，在國(guó)際植物新品種保護(hù)中的影響力日益加 強(qiáng)。但與國(guó)內(nèi)新品種保護(hù)的快速發(fā)展相比， 我國(guó)新 品種保護(hù)“走出去”和“引進(jìn)來(lái)”水平較低。 “走出去” 方面，截至2016年底，我國(guó)有180件海外植物新品種 保護(hù)申請(qǐng)，63件獲得授權(quán)；其中在“一帶一路”沿線國(guó) 家中，僅在4個(gè)成員中有77件申請(qǐng)， 29件獲得授權(quán) （歐盟：申請(qǐng)46件，授權(quán)15件；越南：申請(qǐng)32件，授權(quán) 13件；韓國(guó)：申請(qǐng)2件，授權(quán)1件；以色列：申請(qǐng)2件， 授權(quán)0件）?！耙M(jìn)來(lái)”方面，截至2017年7月底，我 國(guó)共收到19個(gè)國(guó)家的1344件農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù) 申請(qǐng)， 約占全部申請(qǐng)量的6.7%； 其中在“一帶一路” 沿線國(guó)家中，僅有3個(gè)國(guó)家向我國(guó)提出了111件申請(qǐng) （韓國(guó)96件，以色列14件，新加坡1件）。 3.2 我國(guó)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)與種業(yè)之間的關(guān)系 &nbsp;現(xiàn)代種業(yè)是典型的高科技，品種是種子企業(yè)的核心 競(jìng)爭(zhēng)力。一個(gè)優(yōu)良品種的研發(fā)需要大量的資金、智 力投入和較大的時(shí)間成本，只有對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以 保護(hù)，才能鼓勵(lì)企業(yè)持續(xù)投入研發(fā)，促進(jìn)育種創(chuàng)新。 植物新品種權(quán)是種業(yè)領(lǐng)域最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從國(guó) 內(nèi)的情況看，規(guī)模越大、研發(fā)投入越高、品種市場(chǎng)占 有率越高的種子企業(yè)，其植物新品種保護(hù)的申請(qǐng)量 和授權(quán)量也越多；目前企業(yè)前50強(qiáng)年研發(fā)投入為 13.8億元， 占銷(xiāo)售收入的7.4%， 接近國(guó)際上的研發(fā) 投入水平。在國(guó)家種業(yè)科研成果權(quán)益改革和農(nóng)業(yè)部 “四大作物良種科研聯(lián)合攻關(guān)”中， 新品種權(quán)均是其 中的重要內(nèi)容。農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)已成為促進(jìn)種 業(yè)發(fā)展的重要制度保障。 3.3 我國(guó)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)和種業(yè)發(fā)展現(xiàn)階段 需求 我國(guó)近年來(lái)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)年申請(qǐng)量均 超過(guò)2000件，但絕大多數(shù)申請(qǐng)來(lái)自國(guó)內(nèi)，國(guó)內(nèi)育種 人向外申請(qǐng)新品種保護(hù)數(shù)量更是屈指可數(shù)。而從整 個(gè)UPOV成員范圍看，每年有約1/3的新品種權(quán)申 請(qǐng)來(lái)自本審批機(jī)關(guān)領(lǐng)土范圍之外。這個(gè)現(xiàn)象從一定 程度反映出我國(guó)種業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)還較少，而國(guó)外 優(yōu)良品種進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)的意愿還不夠高。 實(shí)際上， 我國(guó)農(nóng)業(yè)， 特別是以雜交水稻為代表 的種業(yè)有很強(qiáng)的“走出去”意愿， 希望能進(jìn)一步參 與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)， 2013年中國(guó) 對(duì)外農(nóng)業(yè)投資凈額為12.99億美元， 比2012年提 高2.43億美元，增長(zhǎng)23；截至2013年底， 中國(guó)共 有373家境內(nèi)投資機(jī)構(gòu)在境外投資設(shè)立了443家農(nóng) 業(yè)企業(yè)， 其中種植業(yè)企業(yè)數(shù)量為228家， 占比超過(guò) 50%；中國(guó)境外農(nóng)業(yè)企業(yè)主要設(shè)立在亞歐地區(qū)，主 要分布在俄羅斯、 老撾、 美國(guó)、 緬甸、 印度尼西亞、 柬 埔寨等國(guó)家。從國(guó)外需求看，中國(guó)雜交水稻在東南 亞栽培比當(dāng)?shù)刂髟云贩N增產(chǎn)30%50%， 受到市場(chǎng)青 睞； “一帶一路”沿線國(guó)家谷物產(chǎn)出量明顯低于國(guó)際 先進(jìn)水平， 俄羅斯、 蒙古、 中亞五國(guó)、 西亞、 南亞諸國(guó) 單位面積產(chǎn)量水平均較低，其中最突出的蒙古、哈薩 克斯坦、土庫(kù)曼斯坦等國(guó)家，其單位面積農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量 僅相當(dāng)于中國(guó)的1/4， 我國(guó)的高產(chǎn)品種在這些地區(qū)有 較大市場(chǎng)潛力。從上述數(shù)據(jù)看，我國(guó)種業(yè)“走出去” 與“一帶一路”契合度較高，但中國(guó)種子企業(yè)“走出 去”的主要模式是“國(guó)內(nèi)研發(fā)-國(guó)內(nèi)制種-國(guó)外銷(xiāo) 售”的種子貿(mào)易模式， 真正涉足國(guó)外研發(fā)、 制種領(lǐng)域 的情況較少，不利于充分利用區(qū)域優(yōu)勢(shì)，深度參與國(guó) 際種業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。 另一方面， 我國(guó)主要農(nóng)作物種業(yè)目前面臨親本 遺傳基礎(chǔ)狹窄、修飾性育種盛行等問(wèn)題。目前兩系 雜交稻推廣面積排名前8的品種中，有6個(gè)品種的 母本源于廣占63S， 5個(gè)品種的父本源于揚(yáng)稻6號(hào)； 占玉米推廣面積80%以上的24個(gè)品種中，有21個(gè) 專(zhuān)題論述 20 2018年第期 品種的遺傳背景來(lái)自9個(gè)自交系，仿鄭單958、先玉 335的類(lèi)似品種約占玉米區(qū)域試驗(yàn)品種30%以上。 這些問(wèn)題，一方面需要加大引入國(guó)外優(yōu)良種質(zhì)資源， 另一方面要求我國(guó)加強(qiáng)對(duì)品種原始創(chuàng)新的保護(hù)力 度，遏制低水平模仿育種。 4 &nbsp;“一帶一路”倡議下農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù) “走出去”和“引進(jìn)來(lái)”利大于弊 4.1 農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)“走出去”的利弊分析 &nbsp;我國(guó)鼓勵(lì)種業(yè)“走出去” ，特別是隨著“一帶一路”建 設(shè)的推進(jìn)，越來(lái)越多的種子企業(yè)謀求參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。 品種是種子企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，代表種子企業(yè)最新 的技術(shù)水平和育種成果，種業(yè)“走出去”就是品種的 “走出去” ， 而新品種保護(hù)在品種“走出去”中能起到 “保駕護(hù)航”的作用，其好處顯而易見(jiàn)。新品種保護(hù) “走出去”必然涉及繁殖材料的出口， 因此可能帶來(lái) 的不利影響是種質(zhì)資源的流失。但“一帶一路”沿 線的31個(gè)UPOV成員和目前大部分UPOV成員均 執(zhí)行UPOV公約1991年文本，或通過(guò)國(guó)內(nèi)法規(guī)規(guī)定 實(shí)行實(shí)質(zhì)性派生品種（EDV）制度， 相比“私自流出” 的種質(zhì)資源， 通過(guò)新品種保護(hù)的正規(guī)渠道“走出去” 的品種，其安全性可以得到更好的保障，并且能將保 護(hù)延伸到以該品種為基礎(chǔ)的EDV中。 4.2 農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)“引進(jìn)來(lái)”的利弊分析 &nbsp;有人擔(dān)心，我國(guó)部分作物育種與國(guó)際先進(jìn)水平有較 大差距， “洋品種”進(jìn)入會(huì)對(duì)這些作物的種子市場(chǎng)造 成沖擊；甚至有人認(rèn)為，由于我國(guó)部分育種資源來(lái)源 于國(guó)外，保護(hù)了這些品種會(huì)造成我國(guó)市場(chǎng)上很多品 種“侵權(quán)” 。對(duì)于前一種擔(dān)憂， 短期看， “洋品種”的 進(jìn)入必然會(huì)加劇國(guó)內(nèi)種子市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看， 只有引入了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，才能更好地激發(fā)國(guó)內(nèi)種子企 業(yè)的育種動(dòng)力， 實(shí)現(xiàn)“追趕式” 、 “跨越式”發(fā)展。對(duì) 于后一種擔(dān)憂，實(shí)際上是對(duì)新品種保護(hù)制度的一種 誤讀。UPOV公約框架下的植物新品種保護(hù)制度設(shè) 立的一個(gè)重要目標(biāo)是鼓勵(lì)育種創(chuàng)新。根據(jù)UPOV 公約1978年文本第五條第三款的規(guī)定， 利用授權(quán)品 種作為變異來(lái)源培育其他品種或?qū)λ嘤贩N的 市場(chǎng)化， 均無(wú)需征得育種人同意； 根據(jù)UPOV公約 1991年文本第十五條第一款的規(guī)定，利用授權(quán)品種 培育其他品種的活動(dòng)不受限制，只要所培育品種不 是EDV， 對(duì)所培育品種的商業(yè)化活動(dòng)也不受限制。 吸引來(lái)自海外的新品種保護(hù)申請(qǐng)，引進(jìn)優(yōu)異種質(zhì)資 源，能促進(jìn)我國(guó)的育種創(chuàng)新。 5 &nbsp;加強(qiáng)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)“走出去”和 “引進(jìn)來(lái)”的建議 5.1 對(duì)“走出去”的建議 （1）探索解決資源“走出 去”瓶頸。目前我國(guó)農(nóng)作物種質(zhì)資源、 種子“走出去” 受農(nóng)作物種質(zhì)資源管理辦法和進(jìn)出口農(nóng)作物種 子（苗）管理暫行辦法管理， 2個(gè)辦法中均規(guī)定對(duì) 外提供農(nóng)作物種質(zhì)資源實(shí)行分類(lèi)管理制度。據(jù)公開(kāi) 資料顯示，對(duì)種質(zhì)資源和種子的出口限制主要考慮 其在我國(guó)境內(nèi)的審定、推廣應(yīng)用年限；由于申請(qǐng)植物 新品種保護(hù)的品種均對(duì)新穎性有要求，這些新品種 往往不予出口。建議相關(guān)部門(mén)加強(qiáng)研究，推動(dòng)政策 完善，為對(duì)外申請(qǐng)植物新品種保護(hù)品種的繁殖材料 出口開(kāi)通“綠色通道”。 （2）分類(lèi)指導(dǎo)和推進(jìn)企業(yè)對(duì)外申請(qǐng)植物新品種 保護(hù)。為方便申請(qǐng)人在UPOV成員間申請(qǐng)新品種保 護(hù)， UPOV推出了品種權(quán)電子申請(qǐng)系統(tǒng)， 并且上線了 中文版。針對(duì)UPOV成員，引導(dǎo)種子企業(yè)在“走出去” 過(guò)程中植物新品種保護(hù)先行，鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)外申請(qǐng)植 物新品種保護(hù)；加強(qiáng)與相關(guān)國(guó)家植物新品種保護(hù)合 作，探索品種測(cè)試報(bào)告互認(rèn)，縮短對(duì)外申請(qǐng)新品種權(quán) 審查時(shí)間。對(duì)于建立了新品種保護(hù)制度的非UPOV 成員國(guó)，通過(guò)與“走出去”目的國(guó)簽訂政府間雙邊協(xié) 議的方式，推動(dòng)新品種保護(hù)的互相申請(qǐng)；為其提供技 術(shù)培訓(xùn)、 法律咨詢(xún)， 支持其建立UPOV框架下的植 物新品種保護(hù)制度。對(duì)于未建立新品種保護(hù)制度的 國(guó)家， 為“走出去”目的國(guó)提供技術(shù)培訓(xùn)、 法律咨詢(xún)， 支持其建立UPOV框架下的植物新品種保護(hù)制度； 通過(guò)與其簽訂政府間雙邊協(xié)議的方式， 為品種“走 出去”提供行政保護(hù)。 5.2 對(duì)“引進(jìn)來(lái)”的建議 （1）加強(qiáng)政策和技術(shù)研究 通過(guò)修改植物新品種保護(hù)條例 ，引入EDV制度， 將保護(hù)對(duì)象擴(kuò)大到收獲物及其制成品，將保護(hù)鏈條延 伸至生產(chǎn)或繁殖、為繁殖而進(jìn)行的處理、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo) 售和市場(chǎng)化、進(jìn)出口及上述目的的運(yùn)輸和儲(chǔ)藏等環(huán) 節(jié)，提高保護(hù)水平， 破解維權(quán)難題，吸引海外申請(qǐng)。 （2）加強(qiáng)與海關(guān)、檢疫部門(mén)聯(lián)動(dòng)，為優(yōu)異資源進(jìn) 口提供便利。 （3）加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，破除種子企業(yè)“聞洋色變” 和對(duì)新品種保護(hù)的誤解，并鼓勵(lì)種子企業(yè)合理、合法 利用育種材料。 （修回日期：2018-04-21）</p>