ICS 01.120A 00中華人民共和國國家標準GB/T 19273-2003企業(yè)標準體系評價與改進Enterprise standard system-Evaluation and improvement2003-09-15發(fā)布2003-10-01實施中華人民共和國國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局發(fā)布GB/T 19273-2003目次前言··················································································································I1范圍···············································································································12規(guī)范性引用文件················································································.·····.··13術語和定義······································································································14評價的原則和依據(jù)·········································································.··.15自我評價·········································································································26評價機構確認···································································································37評價、確認的內容和要求·······················································································48改進···············································································································5附錄A(規(guī)范性附錄)企業(yè)標準體系確認申請表···················································:6附錄B(規(guī)范性附錄)企業(yè)標準體系評分表·······························································13GB/T 19273-2003前 ，J- 曰GB/T 19273-2003企業(yè)標準體系評價與改進是企業(yè)標準體系系列標準之一，本系列標準結構如下: GB/T 15496-2003(企業(yè)標準體系要求; GB/T 15497-2003(企業(yè)標準體系技術標準體系; GB/T 15498-2003(企業(yè)標準體系管理標準和工作標準體系; GB/T 19273-2003(企業(yè)標準體系評價與改進。本標準是對建立標準體系的企業(yè)進行標準體系符合性評價與改進的指導性文件。企業(yè)可根據(jù)需要對本標準中所規(guī)定的內容進行適當剪裁，以滿足評價的需要。評價、確認的結論，主要作為企業(yè)持續(xù)改進的重要依據(jù)，也可作為企業(yè)對社會明示和向顧客承諾的證據(jù)。本標準中的附錄A和附錄B為規(guī)范性附錄。本標準由國家標準化管理委員會提出。本標準由中國標準化協(xié)會企業(yè)標準化分會歸口。本標準由中國標準化協(xié)會、北京市質量技術監(jiān)督局、福建省質量技術監(jiān)督局、山西省質量技術監(jiān)督局、海爾集團、北京鐵路局太原鐵路分局、中國標準化協(xié)會企業(yè)標準化分會、成都市質量技術監(jiān)督局負責起草。本標準主要起草人:張慶華、宋豐華、陳渭、袁華南、高清火、吳楠、趙祖明、賈自力、徐新忠、楊敏強。本標準首次發(fā)布。GB/T 19273-2003企業(yè)標準體系評價與改進范圍本標準規(guī)定了企業(yè)標準體系的評價原則和依據(jù)、評價條件、評價方法和程序、評價內容和要求以及評價、確認后的改進。本標準適用于對建立標準體系的企業(yè)進行標準符合性和有效性的評價。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內容)或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。GB/T 13016標準體系表編制原則和要求GB/T 13017企業(yè)標準體系表編制指南GB/T 15496-2003企業(yè)標準體系要求GB/T 15497-2003企業(yè)標準體系技術標準體系GB/T 15498-2003企業(yè)標準體系管理標準和工作標準體系3術語和定義下列術語和定義適用于本標準。3.1企業(yè)標準體系自我評價self review of enterprise standard system企業(yè)為確定其建立和實施標準體系所涉及的各項標準以及相關聯(lián)的各種標準化工作是否達到規(guī)定目標的適宜性、充分性和有效性進行的活動。3.2企業(yè)標準體系水平確認validation of enterprise standard system判定企業(yè)建立和實施的標準體系以及相關聯(lián)的標準化工作是否滿足企業(yè)預定要求的客觀證明活動。4評價的原則和依據(jù)4.1評價的原則企業(yè)標準體系實施企業(yè)自我評價(或內部評價)和經(jīng)標準化主管部門認可的評價機構的確認(社會確認)。無論是內部評價還是社會確認，評價和確認人員都應堅持和遵守以下原則，以保證評價的公正性和有效性。評價原則如下:a)堅持以事實和客觀證據(jù)為判定依據(jù)的原則;b)堅持標準與實際對照的原則;c)堅持獨立、公正的原則。4.2評價和確認的依據(jù)企業(yè)標準體系評價和確認的依據(jù)如下:a)國家有關的方針、政策;GB/T 19273-2003b)標準化及相關法律、法規(guī)、規(guī)章和強制性標準;c)企業(yè)標準體系系列國家標準:GB/T 15496 , GB/T 15497 , GB/T 15498以及GB/T 13016和GB/T 13017。5自我評價5.1自我評價的基本條件標準體系自我評價應具備的基本條件:a)企業(yè)建立起了滿足企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理要求的標準體系，并在標準體系文件批準發(fā)布后，有效實施在三個月以上;b)企業(yè)應設有專職或兼職的標準化管理機構和人員以及明確的標準化職能;c)企業(yè)全體員工應經(jīng)過標準化專業(yè)知識培訓，熟悉企業(yè)方針、目標和本部門、本崗位的職責、權限;d)企業(yè)最高管理者和中層以上管理者，應熟悉國家有關標準化的法律、法規(guī)和規(guī)章，掌握企業(yè)標準體系文件的有關內容;e)成立了由最高管理者代表領導的標準體系自我評價小組，并制定了較完整的評價計劃。5.2自我評價組織和人員要求5.2.1評價組織成立由最高管理者代表參加的標準體系自我評價小組，并確定一名組長。成員包括各部門或崗位的負責人(也可外聘專家)。小組人數(shù)由企業(yè)自己確定。5.2.2評價人員自我評價小組人員應經(jīng)過企業(yè)標準化培訓，具有相關專業(yè)技術知識.掌握GB/T 15496,GB/T 15497,GB/T 15498等系列標準，熟悉企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理情況和企業(yè)標準體系文件。5.3自我評價方法和程序5.3.1評價方法自我評價一般采用整體評價的方法，由企業(yè)組成獨立的評價小組，對建立的標準體系以及實施相關標準和開展標準化工作的全過程進行整體評價。具體方法主要是通過評價人員的觀察、提問、聽對方陳述、檢查、比對、驗證等獲取客觀證據(jù)的方式進行。根據(jù)檢查記錄表和評分表(見附錄A中的表A. 2和附錄B)的評價結果，對不符合標準要求的項目制定糾正和預防措施，并跟蹤實施和改進。5.3.2評價程序評價活動按以下程序進行:a)制定評價計劃;b)成立評價小組;c)評價準備;d)評價實施;e)編寫自我評價報告和不合格報告(見附錄A中的表A. 3和表A. 4) ;f)評價結果處置;9)考核獎懲。5.4自我評價的內容和要求自我評價的內容和要求與本標準第7章規(guī)定的經(jīng)標準化主管部門確認的評價機構確認的內容和要求相同。5.5自我評價的結果處置企業(yè)自我評價后，應寫出自我評價報告和不合格報告。對評價效果、問題、不合格項產(chǎn)生的根源要進行分析研究，制定糾正和預防措施，并向所有員工明示，鼓勵員工積極參與企業(yè)標準體系的內部評價2GB/T 19273-2003和持續(xù)改進工作。6評價機構確認6.1確認的基本條件6.1.1經(jīng)標準化主管部門認可的評價機構確認，實行企業(yè)自愿申請的原則，申請企業(yè)應符合下列條件:a)應具有法人資格;b)企業(yè)標準體系文件齊全，符合企業(yè)的實際情況，滿足企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營和管理要求，文件發(fā)布后，實施應在六個月以上并能有效運行;c)生產(chǎn)產(chǎn)品標準必須合法有效，產(chǎn)品應有國家認可的檢驗機構出具的檢測報告;d)采用國際標準的產(chǎn)品，必須經(jīng)過標準化主管部門確認或取得采標標志證書;f)企業(yè)應設有滿足企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理要求的標準化機構和人員并有明確的標準化職責。6. 1.2確認的否決條件如下:a)企業(yè)未建立和運行有效的企業(yè)標準體系，產(chǎn)品標準覆蓋率未達到100%，無標生產(chǎn)或產(chǎn)品不能滿足國家、行業(yè)或地方強制性標準的;b)企業(yè)三年內發(fā)生重大產(chǎn)品質量、安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境管理等事故，而受到國家、地方通報或處分的，其中包括國家或地方行政管理部門在新聞媒體上的批評和曝光者;c)國家或地方質量監(jiān)督部門抽查產(chǎn)品質量未達到產(chǎn)品標準要求，并兩年連續(xù)兩次抽查不合格的。以上情況有其中一項者，均不得申請企業(yè)標準體系的社會確認。6.2確認組織和人員要求6.2. 1確認組織機構確認組織機構必須是經(jīng)標準化行政主管部門認可的評價組織機構組成的專家組，專家組設組長一名，專家組人數(shù)可根據(jù)企業(yè)規(guī)模確定，一般不超過5人。確認組織機構應符合國家有關規(guī)定，由標準化行政主管部門向評價機構頒發(fā)企業(yè)標準體系確認組織資質證書。證書有效期為三年，證書有效期滿前三個月，評價機構應向原受理部門提出延期申請，經(jīng)審查符合條件的，可順延三年。到期不申請延期者，其確認評價資格自動失效。6.2.2確認評定人員確認評定人員應符合以下條件:a)經(jīng)過標準化行政主管部門統(tǒng)一組織的培訓、考試，并取得確認評價人員資格證書;b)具有大專以上學歷和中級以上技術職稱;c)能夠正確執(zhí)行國家有關標準化的方針、政策和法律、法規(guī)，熟悉并掌握企業(yè)標準體系系列國家標準和相關專業(yè)知識;d)從事標準化工作五年以上，具有一定工作經(jīng)驗，有組織管理和綜合評審能力，能夠解決確認過程中的實際問題;e)遵紀守法，堅持原則，實事求是，作風正派。6.3確認方法和程序6.3. 1確認方法確認方法一般是采用檢查記錄表和評分表，并通過確認人員的觀察、提問、聽對方陳述、檢查、比對、驗證等獲取客觀證據(jù)的方式進行。確認前，對標準體系文件以及實施的全過程是否滿足標準要求進行評價和打分，根據(jù)評分結果，確定企業(yè)建立的標準體系是否合格，并向被確認的企業(yè)提供確認報告和確認結論。6.3.2確認程序確認評定人員和企業(yè)都應遵循以下程序:a)確認提出3GB/T 19273-2003企業(yè)在向評價機構提出確認申請時，應提交以下資料:1)企業(yè)標準體系確認申請表(見附錄A中的表A. 1)和自我評價報告;2)企業(yè)標準體系表及標準體系文件;3)主要產(chǎn)品質量水平的證明材料;4)標準化管理機構及人員分工的有關圖、表和材料。b)確認準備確認專家組要在確認前，閱讀企業(yè)提交的有關材料，制定確認計劃、檢查表、評分表，確定確認的起始日期。向被確認的企業(yè)通報包括首次會議、現(xiàn)場審查和末次會議及公布評價、確認結論的有關程序。c)確認實施確認實施應按事先制定的確認計劃進行。確認專家組在企業(yè)的評價、確認時間一般不超過兩天。d)編寫確認報告或不合格報告確認專家組在對企業(yè)評價、確認后，應向企業(yè)提交正式的確認報告和不合格報告。e)確認結果處置見本標準7. 5中表述。7評價、確認的內容和要求7.1標準化工作要求7.1.1應制定企業(yè)的總方針和目標，同時應有明確的標準化工作的方針、目標和具體要求。7.1.2應有完整的標準化組織機構圖和明確的職能要求。7.1.3應制定適合企業(yè)發(fā)展要求的標準化規(guī)劃、計劃和員工的標準化培訓計劃。7.1.4標準化信息管理應符合GB/T 15496的要求。7.1.5建立能滿足企業(yè)經(jīng)營需求且完善的企業(yè)標準體系，符合GB/T 15496, GB/T 15497和GB/T 15498的要求，企業(yè)標準體系表應符合GB/T 13016和GB/T 13017的編寫要求。7.1.6企業(yè)標準的制、修訂應符合GB/T 15496的規(guī)定，標準的實施符合標準的要求。7.1.7采用國際標準和國外先進標準應符合GB/T 15496的要求。7.2技術標準體系的編制要求7.2. 1技術標準體系(包括體系表、目錄、編號)構成合理、結構完整，符合GB/T 15497的要求。7.2.2技術標準體系的構成應結合企業(yè)的實際需要。構成內容見GB/T 15497-2003中圖2(企業(yè)技術標準體系層次結構形式)。7.3管理標準體系和工作標準體系編制要求7.3.1管理標準體系和工作標準體系(包括體系表)構成合理、結構完整，符合GB/T 15498的要求。7.3.2管理標準體系的構成見GB/T 15498-2003中圖1(管理標準體系結構形式)。7.3.3工作標準體系(包括體系表、目錄、編號)構成合理，編寫內容、格式符合GB/T 15498的要求。7.3.4工作標準完整、齊全，能滿足和實現(xiàn)技術標準和管理標準的需求。7.3.5工作標準應有檢查、考核要求，各種記錄、表格應根據(jù)企業(yè)的實際情況編制。7.4技術標準、管理標準和工作標準的實施、監(jiān)督與改進7.4.1有技術標準、管理標準和工作標準的實施監(jiān)督計劃和實施程序。7.4.2技術標準、管理標準和工作標準的實施應滿足標準的要求。產(chǎn)品質量、生產(chǎn)安全、職業(yè)健康、環(huán)境保護等均應符合標準要求。7.4.3設備、物資資源的檢驗、試驗的合格率應滿足標準規(guī)定要求，并有相應記錄或報告。7.4.4產(chǎn)品實現(xiàn)過程和服務提供過程的質量控制，每道工序都應按標準進行檢驗，并有合格或不合格記錄。7.4.5包裝、搬運、貯存、安裝、交付實施的質量控制，應符合標準要求，并有記錄存檔。GB/T 19273-20037.4.6營銷和服務過程控制應符合標準，能滿足顧客要求。各部門協(xié)調、溝通、配合默契，對不合格項有糾正和預防措施。7.4.7新產(chǎn)品開發(fā)、改進，技術改造、技術引進的標準化審查，應符合有關標準化法律、法規(guī)、規(guī)章和強制性標準的要求。7.4.8標準實施的監(jiān)督檢查應符合GB/T 15496的要求。7.4.9應建立標準體系評價與持續(xù)改進機制，并通過對不合格項的測量、分析、評審，制定改進措施和跟蹤措施，不斷完善企業(yè)標準體系和各項標準化管理工作。7.5確認結果處置7.5.1經(jīng)確認專家組評價、確認后，確認專家組應根據(jù)評分的最后結果，向企業(yè)提供正式的評價、確認報告(可參照附錄A中的企業(yè)自我評價報告編制)。7.5.2經(jīng)確認合格的，由經(jīng)標準化行政主管部門認可的、獨立的、公正的評價機構向企業(yè)頒發(fā)國家標準化行政主管部門統(tǒng)一印制的企業(yè)標準體系確認證書，同時向社會公告。對確認不合格的企業(yè)，確認組織應提出不合格理由。7.5.3企業(yè)標準體系確認證書有效期為三年，合格證書到期前三個月內，被確認合格企業(yè)可向原發(fā)證單位提出復審申請，復審不合格，原發(fā)證單位有權撤銷其證書。7.5.4被確認合格的企業(yè)，可以在產(chǎn)品、包裝、標簽及說明書上明示企業(yè)標準體系確認合格標志。8改進持續(xù)改進是企業(yè)不斷完善經(jīng)營、管理，實現(xiàn)企業(yè)最終目標的有效辦法，持續(xù)改進應按照P-D-C-A(計劃一實施一檢查一改進)管理模式進行。8. 1日常改進日常改進包括收集有關不合格信息，確定信息來源，分析不合格原因，制定糾正措施，對過程或管理機構進行調整，避免不合格再發(fā)生。8.1.1信息來源實施改進的信息包括:顧客反饋意見;測量、檢驗、試驗報告;各種記錄、報表中反映的數(shù)據(jù);社會調查問卷;員工的建議。8. 1.2數(shù)據(jù)分析標準化職能部門組織有關員工對數(shù)據(jù)進行分析，確定現(xiàn)有的和潛在的問題根源，提出處理方案。8. 1.3制定糾正和預防措施根據(jù)數(shù)據(jù)分析和試驗的結果，由企業(yè)標準化職能部門會同相關部門共同制定糾正和預防措施。8. 1.4持續(xù)改進持續(xù)改進是企業(yè)通過實施糾正措施，對標準體系文件或管理人員進行修改或調整，直到達到預期的效果。企業(yè)應積極組織有關人員參加糾正措施的實施過程，提高員工的持續(xù)改進意識。8.2評價后的改進根據(jù)定期或不定期的自我評價或社會確認結果，企業(yè)標準化職能部門會同相關部門組織員工對不合格項進行分析和試驗，提出改進和預防措施，并付諸實施。同時對改進過程的有效性進行跟蹤評價。GB/T 19273-2003附錄A(規(guī)范性附錄)企業(yè)標準體系確認申請表表A. 1企業(yè)標準體系確認申請表25 mm企業(yè)標準體系確認申請表297 mm企業(yè)名稱(蓋章)聯(lián)系人聯(lián)系電話申請日期80 mmXXXXXXXXX印制20 mm210 mmGB/T 19273-2003表A. 1(續(xù))編號:企業(yè)名稱組織機構代碼法定代表人法人注冊地址(省)市區(qū)(縣)企業(yè)經(jīng)濟類型生產(chǎn)廠地址經(jīng)濟行業(yè)郵編標準化管理機構名稱標準化主管人員姓名企業(yè)員工人數(shù)企業(yè)技術人員和管理人員人數(shù)產(chǎn)口口日采標情況產(chǎn)品名稱執(zhí)行標準編號采用標準編號采用程度國際標準國外先進標準等同修改一一l主要產(chǎn)品名稱型號執(zhí)行標準編號登記注冊號備案號是否出口一一一一一一一企業(yè)標準體系建立時間企業(yè)標準體系運行時間企業(yè)自我評價J清況和結論申請企業(yè)意見(蓋章)年月日評價機構意見(蓋章)年月日注:經(jīng)濟類型填寫企業(yè)的經(jīng)濟性質.如:國營、集體、私營、股份等;經(jīng)濟行業(yè)填寫企業(yè)從事的行業(yè)，如:機械、電子、電力、冶金、化工、建材、食品、輕工、紡織、農業(yè)、服務業(yè)等。